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基金分红监管升级:4家基金公司遭处罚 不当避税被严肃问责

2017-12-22 19:46:52 来源:汇金网 浏览: 评论: [ ]

  12月22日,21世纪经济报道记者接到独家消息称,证监会证券机构部于今日下发了一则关于基金分红的机构监管通报gSrm

  通报指出,根据日常监管掌握的问题线索,证监会证券基金机构监管部近期组织相关证监局对4家基金管理公司进行了专项。经查,4家公司分红信息管控不当,致部分机构客户在分红公告日前大额申购、权益登记日后大额赎回,快进快出,利用基金分红不当避税,同时也对基金行为造成了扰动。

  对此,依照相关法规,将严肃问责机构及人员,对4家公司采取责令整改、整改期间(3-6个月)暂停受理及审核公募基金产品注册申请的行政监管措施,对公司直接责任人员、分管高管、总经理采取监管谈话的行政监管措。

  事实上,早在今年5月既有公募人士向记者透露,近期监管层传来口头指导称不能随意进行分红,传递出了监管层对基金分红强化监管的讯息。而在一个月之前,既有相关公司因分红处理不当而遭处罚的信息传出汇~金~网

  而今,相关监管通报的下发对上述情况进行了佐证。通报中主要提到了两项监管问题:第一,公司内部控制缺失,信息管理等制度未能有效执行;第二,未审慎办理基金申赎业务,影响基金正常投资运作。

  为了进一步加强基金分红管控等事宜,监管还提出了如下四项监管要求:

  (一)建立健全基金分红信息管控机制。

  公司相关制度应明确基金分红流程及相关岗位职责,公司总经理为第一责任人,同时应指定一名公司高管具体负责基金分红管理。加强相关岗位员工合规培训,提高合规意识,确保内部控制有效执行h~u~i~j~i~n~d~i~c~o~m。建立分红信息保密及知情人登记制度,严禁公司及相关从业人员泄露因职务便利获取的未公开分红信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易活动。

  (二)严格规范基金分红行为。

  结合基金投资组合运作情况及市场状况,依公司制度规定的审慎作出分红决策。分红决议通过日起2日内,按照《证券投资基金信息披露管理办法》第二十三条要求编制临时报告书对外公告。严格控制分红公告日至权益登记日之间的时间间隔,除法律法规、相关规则或基金合同另有规定外,原则上不超过2个工作日汇金网

  (三)审慎办理基金分红敏感期间大额资金的申购赎回业务。

  遵循基金份额持有人利益优先原则,在基金分红决议通过日起至权益登记日期间,原则上暂停办理机构投资者的大额资金申购。加强对基金大比例分红(包括但不限于基金分红金额超过基金资产净值的5%)行为的监测与分析,在大比例分红发布公告日后20个工作日内,向公司所在地证监局提交大比例分红事项说明,包括但不限于分红原因、分红公告日前后15个工作日内机构投资者申购赎回情况、基金

  投资指标合规情况等说明,并在公司监察稽核年度报告中作汇总分析说明。

  (四)持续落实依法全面从严监管。

  各基金管理人要深刻吸取教训,引以为戒,坚持对存量基金份额持有人利益负责,依法合规实施基金分红,切实防范滥用税收优惠政策的

  行为来源www.huijindi.com。对泄露基金分红决策信息、损害基金份额持有人利益的行为,我部将依法依规查处。对相关高管在一年内被出具警示函、进行监管谈话两次以上的,或者在收到警示函、被

推荐阅读:证监会对4宗案件进行行政处罚

  监管谈话后不按规定整改的,将结合违规情节、依照《证券投资基金高级管理人员任职管理办法》第三十六条,建议任职机构暂停或免除其职务。

  新的监管规定之下,未来基金分红将更为慎重,企图借分红避税的任性行为将大幅减少。

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