推荐信息:
财经
频道
您的位置:首页 > 财经 > 产经新闻 > 正文

工行河南省分行因违规办理同业对公理财业务被罚640万元

2018-02-13 19:45:41 来源:汇金网 浏览: 评论: [ ]

  2月13日,河南银监局公开了对中国工商银行河南省分行及其负责人的9张行政处罚信息公开表,该行因违规办理理财业务被罚合计640万元h~u~i~j~i~n~d~i~c~o~m。而在两日前的2月11日,河南银监局连开15张罚单,对中国农业银行郑州东风路支行、交通银行河南省分行、中原银行郑州分行等11家银行及4个相关责任人进行处罚,罚单共计530万元。

  在工行河南省分行的违规办理理财业务事件中,除了工行被罚合计640万元之外,相关负责人也受到不同程度的处罚,其中7人被警告处分,4人被处10万元罚款,1人被处5万元罚款,1人被禁止5年内从事银工作。

据澎湃新闻了解,工行河南省分行此次涉事的是同业对公理财业务,存在问题中包括一定程度的越权行为,事件总体涉及金额在十几亿级别。而根据《商业银行授权、授信管理暂行办法》(银发〔1996〕403号)第二条,商业银行业务职能部门和分支机构以及关键业务岗位应在授予的权限范围内开展业务活动,严禁越权从事业务活动原文huijindi.com

  该事件在2015年左右发生,是由工行河南省分行自查发现后报送河南省银监局的。

  工行河南省分行相关负责人表示,此事件目前已处理完毕。分行按照监管要求和总行认真进行了自查自纠、严格整改,并严肃处理了相关责任人。下一步将进一步完善内控措施,加强业务管理,强化防控www.huijindi.com

推荐阅读:19家财险公司因问题产品领监管函

  在内控方面,《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)要求,商业银行内部控制应当遵循四项基本原则,分别是全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则。此外,商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的业务流程和管理流程,确保规范运作。商业银行还须制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

  就在本月11日,银监会拟对银行业机构从业人员制定行为准则,发布《银行业金融机构从业人员行为管理指引(征求意见稿)》,要求全体从业人员自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为,不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品,不得代销未持有金融牌照的机构发行的产品,不得利用职务和工作之便谋取非法利益,未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等h u i j i n d i c o m

  除了工行被罚以外,河南银监局还在2月11日处罚了另外11家银行,其中中国农业银行当地分行及支行领到6张罚单,原因分别是虚增存贷款、违规向房地产开发企业发放流动资金贷款、贷后管理未尽职、未有效监控信贷资金使用情况、信贷资金违规流入股市,以及违规办理无真实贸易背景的银行承兑业务。农业银行共被罚220万元。

  总行位于河南郑州的中原银行也领到6张罚单,被罚180万元。违规原因分别是信贷资金违规流入股市、通过“双买断”的同业模式进行监管套利、个人综合消费贷款被挪用于“购房首付”、违规向借款人发放虚假按揭贷款、调查审查失职、虚增存贷款汇_金_网。此外,3名涉事负责人被处警告处分,罚款5-10万元不等。

  而交通银行河南省分行因为违规办理票据业务,罚款90万元。中国华融资产管理河南省分公司因为放款时质押物未进行出质登记、项目抵质押合同形同虚设,罚款20万元。

系统推荐:
>>> 清理钢铁“僵尸企业”人员安置债务处置尚待解
>>> “黄金热”悄然降温 最大金主正上演大撤退
>>> 瑞达期货2月17日早讯:PP
>>> 姚景源:2015年世界经济增量中国贡献率达到25%
>>> 宏观驱动演变 悲观预期修复

通过键盘前后键←→可实现翻页阅读
0% (0)
0% (0)

我要评论

评论 ( 0 条评论)
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明汇金网立场。
最新评论

还没有评论,快来做评论第一人吧!

热门标签最新更新随机推荐

国内经济国际经济证券要闻上市公司热点扫描经济时评

  • 央行:1月份社会融资规模增量为3.06万亿元

    央行网站于今日发布2018年1月社会融资规模增量统计数据报告,初步统计,2018年1月份社会融资规模增量为3.06万亿元,比上年同期少6367亿元。其中,当月对实体经济发放的人民币贷款增加2.69万亿元,同比多增3717亿元;对实体经济发放的外币贷款折合人民币增加266亿元,同比多增140亿元;委托贷款减少714亿元,同比多减3850亿元;信托贷款增加455亿元,同比少增2720亿元;未贴现的银行

  • 商务部:1月对外投资中房地对外投资没有新增项目

    2月13日,商务部合作司负责人介绍了2018年1月我国对外投资合作情况。2018年以来,商务部认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,坚持稳中求进工作总基调,牢固树立新发展理念,以“一带一路”建设为引领,努力创新对外投资方式,一方面促发展,一方面防风险,推动对外投资规范健康有序发展。2018年1月,各主管部门共备案(核准)对外投资企业749家,中方协议投资额合计120.31亿美元。其中,备案(核准)非

  • 央行:1月末社会融资规模存量为177.6万亿元

    央行网站于今日发布2018年1月末社会融资规模存量统计数据报告,初步统计,2018年1月末社会融资规模存量为177.6万亿元,同比增长11.3%。其中,对实体经济发放的人民币贷款余额为121.7万亿元,同比增长13.2%;对实体经济发放的外币贷款折合人民币余额为2.46万亿元,同比下降6%;委托贷款余额为13.89万亿元,同比增长2.9%;信托贷款余额为8.59万亿元,同比增长30.2%;未贴现的

  • 周小川:守住不发生系统性金融风险的底线

    央行行长周小川在《中国金融家》杂志刊文称,2018年,是贯彻落实党的十九大精神的开局之年,是改革开放40周年,是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年,做好中央银行各项工作责任重大,任务艰巨。人民银行系统要继续深入学习贯彻党的十九大、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,进一步强化“四个意识”,坚持新发展理念,紧扣我国社会主要矛盾变化

  • 央行:1月银行间货币市场成交共计71.0万亿元 增长67.30%

    2月13日,央行发布了2018年1月份金融市场运行情况。债券市场发行情况1月份,债券市场共发行各类债券2.5万亿元。其中,国债发行1900亿元,金融债券发行4000亿元,公司信用类债券发行3445亿元,资产支持证券发行519亿元,同业存单发行1.4万亿元。银行间债券市场共发行各类债券2.4万亿元。截至1月末,债券市场托管余额为75.1万亿元。其中,国债托管余额为12.9万亿元,地方政府债券托管余额

  • 我国对外投资连续3个月同比正增长

    商务部13日发布数据显示,2018年1月,我国境内投资者共对全球99个国家和地区的955家境外企业进行了非金融类直接投资,累计实现投资695.1亿元人民币,同比增长30.5%,连续三个月实现同比正增长。根据商务部数据,2018年1月,我国企业对“一带一路”沿线的46个国家有新增投资,合计投资额12.3亿美元,同比增长50%,占同期总额的11.4%,主要投向新加坡、马来西亚、老挝、越南、印度尼西亚、

  • 央行:1月份M2余额172.08万亿元 同比增长8.6%

    央行网站今日发布2018年1月金融统计数据报告,数据显示,1月末,广义货币(M2)余额172.08万亿元,同比增长8.6%,增速比上月末高0.5个百分点;狭义货币(M1)余额54.32万亿元,同比增长15%,增速比上月末高3.2个百分点;流通中货币(M0)余额7.46万亿元,同比下降13.8%。当月净投放现金3991亿元。以下为全文:2018年1月金融统计数据报告一、广义货币增长8.6%,狭义货币

  • 2017年城市年报:14城GDP超万亿 重庆超天津

    城市之间的激烈竞争是中国经济快速崛起的主要动力。作为经济增长驱动的引擎,各大城市GDP在2017年也进入新的规模。第一财经记者统计显示,2017年有27座城市经济总量突破了7000亿大关,其中GDP万亿俱乐部城市增至14座;北上广深四大一线城市GDP之和达到10万亿,相当于韩国的经济体量;重庆的经济总量超过了天津,上升至全国第五。北上广深之和约占总量1/8不少城市迈上了新台阶,亮点频现。其中,榜首

  • 央行:1月货币市场成交同比增长67.30%

    据央行2月13日消息,央行公布2018年1月份金融市场运行情况。1月份,债券市场共发行各类债券2.5万亿元;1月份,银行间货币市场成交共计71.0万亿元,同比增长67.30%,环比增长2.92%;1月份,沪市日均交易量为2641亿元,环比增长50.19%。具体如下:一、债券市场发行情况1月份,债券市场共发行各类债券2.5万亿元。其中,国债发行1900亿元,金融债券发行4000亿元,公司信用类债券发

  • 央行:1月份债券市场共发行各类债券2.5万亿元

    央行公布,1月份,债券市场共发行各类债券2.5万亿元。其中,国债发行1900亿元,金融债券发行4000亿元,公司信用类债券发行3445亿元,资产支持证券发行519亿元,同业存单发行1.4万亿元。银行间债券市场共发行各类债券2.4万亿元。截至1月末,债券市场托管余额为75.1万亿元。其中,国债托管余额为12.9万亿元,地方政府债券托管余额为14.7万亿元,金融债券托管余额为18.7万亿元,公司信用类