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证券要闻
  • 近日,证监会发布《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准,自公布之日起施行。场外市场是多层次资本市场的重要组成部分。场外交易系统是开展场外证券业务的重要基础设施,通过与证券公司柜台系统的互联互通,为市场参与人及合格投资者提供私募产品注册、询价报价、发行转让、份额登记、资金结算、信息服务等核心功能服务。自2012年起,我会持续组织开展了证券公司柜台市场的试点创新工作,各证券公司积极参与柜台..

    服务行业核心风险投资创新
    [ 2018/1/19 19:47:20 ]
  • 证监会2017年度案件办理情况通报2017年,证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于加强资本市场监管执法的决策部署,按照依法全面从严监管的工作要求,聚焦重点领域和市场关切,坚持专项行动与常态执法相结合,严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件,形成强大震慑,为资本市场健康稳定发展提供重要保障。一、案件总体情况2017年,稽查部门受理各类违法违规有效线索625件,交易监控发现的异常线索占70..

    产业机械服务保险行业技术
    [ 2018/1/19 19:47:11 ]
  • 周五证监会例行发布会上发言人高莉表示,近年来,证监会会同公安、网信等相关部门,坚决整治资本市场造谣传谣乱象,坚决查处各类主体、各个领域、各种手法的违法行为,全力维护资本市场信息传播正常秩序。高莉强调,将继续对编造传播虚假信息的违法行为严密盯防、严肃查处,涉嫌刑事犯罪或者故意扰乱公共秩序的,坚决移送公安机关。..

    资本市场行为继续相关主体
    [ 2018/1/19 19:46:52 ]
  • 证监会19日公布,2017年对新三板领域立案19件,同比增长14%。挂牌企业及其大股东和实际控制人、做市商等中介机构涉案较多。案件特点一是违规披露、资金占用隐患较大。挂牌公司在定期报告、重大事项、关联交易、诉讼担保等事项上违规披露现象严重。有的挂牌公司实际控制人利用关联企业拆借资金,归还个人债务。有的通过少计应收款坏账准备和存货跌价准备、虚增收入等方式进行财务造假。二是实际控制人单独或合谋操纵股价..

    投资创新机构交易业绩活跃
    [ 2018/1/19 19:46:35 ]
  • 证监会19日公布,借助互联网和自媒体编造传播虚假信息,严重扰乱证券期货市场秩序,影响恶劣。2017年新增编造传播虚假信息案件调查7起,同比增长40%,全年已作出行政处罚1起,处罚事先告知1起,移交公安机关治安处罚和通报线索各1起。一是互联网和自媒体成为主要传播途径。虚假信息由“广场式”公开散布转变为“茶坊式”社交网络集聚后多向、网状传播,扩散速度快,引发股价大幅波动,危害后果加深加剧。二是违法手法..

    投资互联网监管机构基本政策
    [ 2018/1/19 19:46:15 ]
  • 证监会19日公布,2017年老鼠仓案件数量明显减少,但个别资管从业人员顶风作案,私募老鼠仓问题逐渐凸显。2017年老鼠仓立案13件,立案数量同比减少60%,违法高发蔓延态势初步遏制。从涉案领域看,8起案件涉及私募从业人员老鼠仓,数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。从违法行为看,共同违法案件增多,由私下单独交易转变为共享信息、交换信息、合谋从事非法交易;有的老鼠仓与内幕交易、从业人员..

    保险基金交易私募股票违规
    [ 2018/1/19 19:46:13 ]
  • 2017年,证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于加强资本市场监管执法的决策部署,按照依法全面从严监管的工作要求,聚焦重点领域和市场关切,坚持专项行动与常态执法相结合,严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件,形成强大震慑,为资本市场健康稳定发展提供重要保障。一、案件总体情况2017年,稽查部门受理各类违法违规有效线索625件,交易监控发现的异常线索占70%,全年新启动调查478起,启动调..

    服务保险行业风险规模计划
    [ 2018/1/19 19:44:36 ]
  • 1月19日晚间,沪深两市多家上市公司发布业绩预告、业绩快报,以下是重要公告摘要,供投资者参考:【业绩预亏】乐视网:预计2017年全年累计净利润为亏损提示多项风险乐视网公告,预计公司2017年全年累计净利润为亏损。另外,公司存在公司实际控制人可能发生变更的风险、部分关联方应收款项存在回收风险、贾跃亭和贾跃芳未履行借款承诺导致公司现金流紧张的风险、公司现有债务到期导致公司现金流进一步紧张的风险、公司2..

    服务行业风险改革投资管理
    [ 2018/1/19 19:44:32 ]
  • 证监会19日公布,继2016年专项行动对专门领域集中打击之后,2017年共立案调查中介机构违法案件15件,同比下降40%,涉及5家证券公司、4家会计师事务所、1家律师事务所和3家资产评估师事务所。案件主要特点,一是核查验证程序“走过场”问题突出。主要表现为不遵守相关业务规则,核验程序流于形式,未编制工作计划,获取的资料证据不充分、不适当,底稿记录不完整,倒签报告日期,甚至在检查调查期间伪造篡改工作..

    风险计划检查程序机构情况
    [ 2018/1/19 19:43:58 ]
  • 上交所19日披露本周监管信息显示,本周,上交所共对67起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、拉升打压股票开盘价格、对倒等异常交易情形。共对6起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。..

    监管显示交易股价股票措施
    [ 2018/1/19 19:43:52 ]